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2019年保险高管考试题库11寿险类13页.doc

  • 更新时间:2019-06-20
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资料部分文字内容:

保险机构或者其从业人员违反《保险公司管理规定》,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,对有违法所得的处以违法所得()罚款,但最高不得超过3万元;对没有违法所得的处以1万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。以下关于保险公司分支机构管理制度说法错误的是()。A.保险公司总公司应当根据《保险公司管理规定》和发展需要制定分支机构的管理制度,B.保险公司省级分公司应当制定本省、自治区、直辖市分支机构管理制度,C.分支机构管理制度应当包括上级机构对下级机构的管控职责和措施,D.分支机构管理制度应当包括反商业贿赂条款。

根据《保险公司管理规定》第二条的规定,中国保监会派出机构在()授权范围内行使职权。A.国务院,B.中国人民银行,C.国家商务部,D.中国保监会,保险公司内部控制体系不包括()。A.内部控制组建,B.内部控制基础,C.内部控制程序,D.内部控制保证,保险公司披露的风险管理状况信息中的风险评估不包括对()识别与评估。A.管理风险,B.信用风险,C.市场风险,D.操作风险,《保险机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员,是指对案件的发生负有()的保险机构从业人员。《保险机构案件责任追究指导意见》为保险机构案件责任人提出(),各保险机构应当在本指导意见的基础上,结合公司实际,制定内部案件责任追究办法。

对导致案件发生的直接责任人,在核清违法违规事实后,属公司员工的,按规定程序和标准,追究其责任,构成犯罪的,();属非保险公司员工的,如营销员等,依照相关的法律、法规和代理合同追究其责任。A.根据劳动合同追究责任,B.一律扣减薪酬,C.一律予以留用察看以上纪律处分,D.一律开除,收到撤职、留用察看、开除纪律处分的人员()内,保险集团公司、保险公司及其省级分支机构、保险资产管理公司在作出责任追究决定后的()内报送专报。月度快报的根送时间为下月的前()工作日内。保险机构的统计负责人可由()担任。A.机构负责人,B.统计部门负责人,C.财务负责人,D.总公司指定。

保险业反洗钱工作管理办法自()起实施。A.2011年9月1日,B.2010年5月1日,C.2011年1月1日,D.2011年10月1日,保险公司应当披露的信息不包括()。A.风险管理状况信息,B.财务会计信息,C.偿付能力信息,D.投保人的个人信息,中国保监会准予保险类机构延续保险许可证有效期的,保险类机构应当自收到准予决定之日其()内向中国保监会缴回原证,并领取新保险许可证。A.10日,B.20日,C.30日,D.60日,保险公司通过保险专业代理公司、()开展保险业务时,应当在合作协议中写入反洗钱条款。A.保险经纪公司,B.保险公估公司,C.金融机构类保险兼业代理机构,D.保险营销员。

保险公司、保险资产管理公司破产和解散的,应当将客户身份资料和交易记录移交()。A.保监局,B.国务院有关部门指定的机构,C.司法机关,D.中国保监会,保险公司、保险资产管理公司应每()开展发洗钱内部审计、反洗钱内部审计可以是专项审计或者与其他审计项目同时进行。A.一年,B.两年,C.三年,D.五年,保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。A.数摆直实,B.保单实名制,C.保单真实,D.保单信息齐全。

根据《关于明确保险公司分支机构管理有关问题的通知》,对分支机构改建,下列说法不正确的是()。A.申请人具备完善的分支机构管理制度,B.对改建可能造成的影响正进行整改,认为有可行的应对措施,C.中国保监会或者当地保监局自收到完整申请材料之日起20个工作日以内,作出批准或者不予批准的书面决定,D.中国保监会或者当地保监局在作出决定之前,可以根据监管需要对改建机构进行验收;验收不合格的,不予批准改建,各保险分支机构内部审计报告报送主体应当在每季度的第一个月内将上一()内定稿完成的各项内部审计级报告以书面和电子形式全面报送当地保监局。


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